Sro Trading System

Organização autorreguladora - SRO O que é uma organização auto-reguladora - SRO Uma organização auto-reguladora (SRO) é uma organização não governamental que tem o poder de criar e fazer cumprir regulamentos e padrões da indústria. A prioridade é proteger os investidores através do estabelecimento de regras que promovam a ética e a igualdade. Alguns exemplos de SROs incluem bolsas de valores, a Associação dos Comerciantes de Investimentos do Canadá e a Associação Nacional dos Comerciantes de Valores Mobiliários nos Estados Unidos. BREFANDO Organização auto-reguladora - SRO Como o termo sugere, uma organização auto-reguladora (SRO) é responsável por se regular. Muitas vezes, isso é realizado através de mecanismos internos que controlam o fluxo de operações comerciais, ou através de um acordo externo entre empresas similares. Primeiros exemplos de SRO incluem a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) e uma variedade de câmaras de compensação. O objetivo dessas organizações é governar a partir de dentro, evitando laços com uma governança particular do país. Isso é particularmente útil quando as atividades não estão localizadas exclusivamente em um país. Uma vez que o SRO estabeleceu regulamentos e disposições orientando a atividade daqueles que operam dentro dele, essas regras devem ser consideradas vinculativas. A incapacidade de operar dentro dos regulamentos pode ter conseqüências, que geralmente são explicadas quando uma empresa considera associar-se ao SRO. Powers Associated with FINRA FINRA tem a capacidade de licenciar os negociantes de valores mobiliários. Isso se estende para incluir a capacidade de auditoria de revendedores e empresas associadas, para garantir o cumprimento dos padrões atualmente implementados. O objetivo é promover práticas éticas e melhorar a transparência dentro do setor. Além disso, a FINRA é responsável por supervisionar a arbitragem entre investidores, corretores e outras partes envolvidas. Isso fornece um padrão sobre o qual várias disputas podem ser abordadas, embora também limite ações que podem ser tomadas fora do sistema. Nos casos em que a arbitragem é obrigatória, isso geralmente é designado como arbitragem vinculativa. Educação para investidores Uma função adicional adotada pelo SRO envolve a educação dos investidores em relação às práticas comerciais adequadas que devem esperar. Ele também fornece informações e informações sobre outras áreas de interesse ou preocupação, incluindo questões relativas à fraude ou outras atividades antiéticas no setor. Também pode servir a função de ajudar os investidores a entender a natureza de como seus investimentos funcionam, além de aconselhar sobre como mitigar qualquer risco potencial associado ao setor de valores mobiliários. Regulamentação governamental Embora os SROs sejam organizações privadas, eles ainda estão sujeitos à regulamentação imposta pelo governo até certo ponto. Quaisquer leis aplicáveis ​​ou regulamentos governamentais aplicam-se, e são complementadas pelo regulamento interno implementado pelas Organizações SRO (organização de auto-regulação) que aplicam práticas justas, éticas e eficientes nas indústrias de futuros de títulos e commodities, incluindo todas Bolsas nacionais de valores mobiliários e commodities e NASD. Organização de auto-regulação Uma organização profissional, não afiliada a um governo, com certa e limitada autoridade reguladora sobre os membros. Um exemplo é a American Dental Association, que tem a capacidade de estabelecer padrões e impor disciplina sobre dentistas nos Estados Unidos. Na negociação. A maioria das trocas são organizações auto-reguladoras, assim como as organizações profissionais relacionadas a negociação. Os SROs ajudam a SEC e reguladores governamentais na manutenção de padrões operacionais e na arbitragem de disputas. Veja também: SICA. Organização autorreguladora (SRO). Todas as bolsas de valores e commodities nos Estados Unidos são organizações autorreguladoras (SRO), assim como a NASD. Esses órgãos estabelecem os padrões segundo os quais seus membros realizam negócios, monitoram a forma como os negócios são conduzidos e aplicam suas próprias regras. Por exemplo, a New York Stock Exchange (NYSE) exige que as ordens dos clientes entregues no piso da bolsa sejam preenchidas antes das encomendas que se originam com os comerciantes no chão, que compram e vendem para suas próprias contas. O SRO foi capaz de levar essas armas e obter aconselhamento para o filho. Eles disseram que a ministra das Finanças, Ishaq Dar, ganhou a confiança do setor privado ao emitir instruções para a suspensão do SRO e a decisão seria um longo caminho na promoção de atividades econômicas no país. O que está ausente do setor de centros de contato por muito tempo, diz a ATA, é uma ferramenta de medição centralizada, na qual os gerentes podem assegurar que suas operações sejam efetivamente geridas por riscos tanto pela auto-avaliação quanto pelos auditores independentes, essas duas etapas inerentes à ATA Processo de auditoria SRO. Os programas SRO podem economizar tempo para agências individuais dentro de uma agência. A pesquisa mostra que mais de 97 por cento dos SROs carregam armas de fogo. 2131, a Diretoria considera as restrições à autoridade dos SRO para impor requisitos de margem aos seus membros como fundamentalmente incompatíveis com os objetivos prudenciais. Stewart Horejsi, porta-voz da confiança, afirmou que, a confiança continua a receber consultas de outros conselheiros da SRO sobre o porquê o presidente da FCCI, o coordenador Suhail Bin Rashid, dirigindo um seminário pré-orçamento, disse que SRO Culture precisa ser Desencorajado, que forma uma espécie de mini-orçamentos, já que os SROs são emitidos com freqüência após o orçamento final anunciado pelo Governo Federal. No entanto, SRO diz que está interessado em minimizar a aquisição de terras em áreas urbanas. Anunciando a extensão, o presidente da SRO, Abdulaziz Al Hokail, disse que a decisão foi tomada depois de uma série de consórcios solicitados por uma prorrogação pelo período que lhes foi concedido para apresentar suas propostas técnicas e financeiras. O policiamento nas escolas estabelece um quadro que estabelece o papel de um SRO em uma escola como a promoção da missão educacional das escolas, aumentando a segurança, não punindo os alunos e que espera que o SRO faça uso das técnicas não-positivas tanto quanto possível para conseguir isso. Uma ferramenta primária que a SEC usa para avaliar a adequação do controle de SRO de corretores que oferecem fundos mútuos fornece informações limitadas para atingir seu objetivo e impõe custos duplicativos às empresas.